100%全覆盖！省局组织专家对全省所有特检机构监督抽查！结果通报来了……

电梯山东省市场监督管理局关于对2016年以来未全覆盖检查特种设备检验检测机构监督检查情况的通报

为进一步加强全省特种设备检验检测机构监督管理，根据《特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》等，省局组织对2016年以来未全覆盖检查的163家特种设备检验检测机构进行了监督检查。现将有关情况通报如下：

一、检查组织实施情况

省局组织各市对163家特种设备检验检测机构进行了全覆盖检查，其中，气瓶检验机构61家，安全阀校验机构61家（其中3家同时为气瓶检验机构），房屋建筑工地和市政工程工地起重机械检验机构（以下简称“两工地”检验机构）2家，无损检测机构41家（其中淄博2家合并为1家），综合检验机构1家（已搬迁至省外），共发现问题631项。省局组织专家对6个地市18家检验检测机构开展监督抽查，其中，气瓶检验机构7家，安全阀校验机构5家，“两工地”检验机构1家，无损检测机构5家，共发现问题47项。

重点检查以下内容：

一是资源条件保持情况，重点检查是否有与其承担检验检测工作相适应的检验检测人员和专业技术人员、是否有与其承担检验检测工作相适应的场地装备和检测实验手段等。

二是质保体系运行情况，重点检查是否建立质量管理体系并有效保持和实施、质量管理体系是否与其检验检测活动相适应等。

三是检验检测质量情况，重点检查检验、检测报告的合法性、准确性和有效性等。

二、检查发现问题情况

本次检查共发现问题678项，其中，气瓶检验机构问题219项，安全阀校验机构问题267项，无损检测机构问题189项，“两工地”检验机构问题3项。检查发现的问题中，资源条件方面问题163项，占比24.0%，质量管理体系方面问题337项，占比49.7%，检验检测质量方面问题178项，占比26.3%（具体问题情况见附件）。

（一）气瓶检验机构存在的问题

一是资源条件方面问题59项。主要表现为有的检验机构未配备足够检验人员,部分检验人员换证后未及时注册；有的检测仪器配置不全，试验装置不能满足相关标准要求；个别检验机构核准证到期未及时办理换证。

二是质量管理体系方面问题123项。主要表现为有的检验机构人员任命无有效文件；有的质量手册编制、审核、批准程序不规范，缺少相关责任人员签字；有的程序文件内容要素不全；有的操作规程和作业指导书未及时更新，有的依据标准已经作废；有的人员培训、质量监督等工作计划和记录不全；有的计量器具未进行检定（校准）或检定（校准）周期不符合要求等。

三是检验检测质量方面问题37项。主要表现为有的检验机构试验方法、检验报告格式与安全技术规范、标准要求不符；有的检验报告无原始记录或原始记录不全，不能确认检测数据的有效性；有的报告审核人签字不符合规定等。

（二）安全阀校验机构存在的问题

一是资源条件方面问题72项。主要表现为有的校验机构试验装置配置不全；有的未提供技术和检验人员社保缴纳凭证；有的技术、质量负责人未持有安全阀作业人员证书；有的安全阀检验员未及时换证；有的检验现场收费标准未更新公示。

二是质量管理体系方面问题129项。主要表现为有的校验机构特种设备相关法规、标准和安全技术规范缺少现行有效版本；有的质量管理体系文件未按照2009年公布《安全阀安全技术监察规程》第一号修改单制定；有的没有内部审核和管理评审相关见证文件；有的未制定年度人员培训计划。

三是检验检测质量方面问题66项。主要表现为有的校验报告及原始记录填写不规范，存在校验、审批人员未签字、缺项、数据不一致的情况；有的校验委托单未按要求填写；有的校验记录中，密封压力试验次数不符合规定。

（三）“两工地”检验机构存在的问题

一是质量管理体系方面问题2项。主要表现为未制定《接受安全监察管理程序》；《接受监督管理程序》中涉及严重违法行为等应报告的政府主管部门不够清晰。

二是检验检测质量方面问题1项。主要表现为检验报告出具及时率95%不符合规定。

（四）无损检验机构存在的问题

一是资源条件方面问题32项。主要表现为有的检验机构缺少通风、裁剪胶片等设施；有的缺少满足仪器调试或者试验的专门场所与设施；有的检测仪器配置不全；有的检测人员执业注册证不在有效期内，有的未提供检验人员社保缴纳凭证。

二是质量管理体系方面问题83项。主要表现为有的检验机构人员任命无有效文件；有的未及时修订质量体系文件；有的检验仪器超期未检定；有的操作规程未及时更新，有的规程依据标准已经作废；有的缺少部门质量目标分解指标，未进行分解考核。

三是检验检测质量方面问题74项。主要表现为有的检验报告原始记录缺项较多，缺少检验人员签字；有的检测操作指导书数据规定错误；有的检验报告存在缺项、漏项、填写错误的情况，有的检验报告出具不及时等。

三、抽查发现问题的处理

针对发现的问题，抽查机构向被抽查单位进行了书面反馈，出具了《特种设备检验机构监督检查问题备忘录》（或通知书）178份，列出问题678项，《备忘录》经检查组、被检查单位和安全监察机构人员签字后交当地市场监管部门督促整改。截至5月底，检查发现问题已全部整改落实到位，对涉嫌违法违规的已立案调查处理，停止检验工作。

四、下步工作要求

（一）强化安全意识，落实主体责任。各特种设备检验机构要严格依法履行检验质量主体责任，强化安全底线意识，依法依规开展检验工作。要对照《备忘录》逐项分析查找问题产生原因，扎实整改到位，同时开展问题整改教育学习，杜绝类似问题再次发生。其他检验机构要引以为戒，举一反三，认真开展自查自纠，避免同类问题出现。

（二）加强内部管控，确保检验质量。各特种设备检验机构

一是要进一步强化资源配置，配齐检验检测所需人员设备，确保检验检测能力及条件持续满足《特种设备检验检测机构核准规则》相关要求；

二是要进一步加强质量管理体系运行，增强内部管理和外部协调，不断提高质量管理体系运行的实效性，确保检验工作流程规范有效；

三是要进一步落实省局关于特种设备检验工作的要求，提高检验工作质量，按时完成现场检验、检验报告出具和检验信息录入工作，实现“报检必检”“应检尽检”，确保检验工作始终保持高水平，保障全省特种设备安全运行。

（三）加大执法力度，强化监督管理。各级市场监管部门要以本次监督检查发现的问题为警示，扎实组织好辖区内其他检验检测机构的监督检查。对检查中发现的问题，要督促检验机构限期整改到位，闭环管理。对违法违规行为依法依规“顶格”处罚，并依据规定纳入“黑名单”，实现“惩治一个、震慑一片”的警示效果。

　　山东省市场监督管理局2021年6月10日